|
УТВЕРЖДЕНО Приказом
Генерального
директора Открытого
акционерного общества - железнодорожная страховая компания «ЖАСКО» № 23 от
19 марта 2011 г. __________________ М.П.
Ткачёв |
П Р А В И Л А
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ
БУМАГ
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА -
ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНАЯ СТРАХОВАЯ КОМПАНИЯ «ЖАСКО»
2011 год
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие «Правила ведения
реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах» (далее – Федеральный закон об акционерных обществах),
Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о
ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее – ФКЦБ
России) от 02.10.97 № 27, «Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма», Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О
некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Положения о
порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и
осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом
по требованию акционеров, утвержденного приказом ФСФР России от
05.04.2007 № 07-39/пз-н и других нормативных актов Российской Федерации,
устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг.
1.2. Настоящие Правила
регламентируют деятельность ОАО «ЖАСКО» (далее - регистратор) по ведению
реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) и определяют порядок приема и
проверки документов, поступивших к регистратору, порядок проведения операций в
реестре и предоставления информации.
1.3. Настоящие Правила
подлежат соблюдению и являются обязательными для исполнения уполномоченными
лицами - сотрудниками ОАО «ЖАСКО», а также лицами, обращающимися за совершением
действий, связанных с ведением реестра в соответствии с нормами действующего
законодательства Российской Федерации.
1.4. В случае изменения
законодательства Российской Федерации, регламентирующего деятельность
регистратора, настоящие Правила
применяются в части, не противоречащей законодательству.
1.5. Ведение реестра владельцев именных ценных
бумаг Открытого акционерного общества – железнодорожная страховая компания «ЖАСКО»
акционерное общество (эмитент) осуществляет самостоятельно. Для осуществления
ведения реестра приказом генерального директора назначается ответственный за ведение реестра (Регистратор).
Руководство и контроль деятельности регистратора осуществляют ревизионная
комиссия акционерного общества и генеральный директор Открытого акционерного
общества – железнодорожная страховая компания «ЖАСКО» (здесь и далее по тексту
- Эмитент).
1.6. Настоящие Правила являются доступными для всех заинтересованных
лиц.
Настоящие Правила подлежат
размещению в глобальной компьютерной сети «INTERNET» на официальном сайте эмитента, на
странице, предназначенной для раскрытия информации акционерным обществом.
Изменения Правил осуществляются при
изменениях действующего законодательства РФ, а также в целях совершенствования
процесса ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. При этом
настоящие Правила и их изменения вступают в силу не ранее чем через тридцать
дней после их утверждения.
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ
Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, которая
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих
удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах формы и порядка;
размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри
одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о
владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев
ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав
требуют обязательной идентификации владельца.
Система ведения реестра владельцев
ценных бумаг -
совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с
использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию
зарегистрированных лиц в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении
ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять
информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
Реестр владельцев ценных бумаг - часть системы ведения реестра,
представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием
количества, номинальной стоимости и категории
принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую
установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и
категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Регистратор – ОАО железнодорожная страховая компания «ЖАСКО», являющееся
эмитентом и самостоятельно осуществляющая функции по ведению реестра владельцев
ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Эмитент - ОАО железнодорожная страховая компания «ЖАСКО», как юридическое
лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по
осуществлению прав, закрепленных ими.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо,
информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве;
доверительный управляющий - профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами,
переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу,
в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом
обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Уполномоченные представители:
юридического лица - должностные лица юридического
лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от
имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные
представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;
физического лица - законные представители физического лица (родители,
усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять
интересы данного физического лица перед регистратором на основании
доверенности;
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном
лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном
номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг
обязательствами и (или) блокировании операций с ценными бумагами, а также
операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
лицевой счет эмитента – открывается эмитенту для
зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в
случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах»;
лицевой счет зарегистрированного лица – открывается владельцу,
номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему,
доверительному управляющему правами, нотариусу.
Журнал учета входящих документов - совокупность записей,
осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех
принятых регистратором и отправленных им документах по системе учета
регистратора.
Регистрационный журнал - совокупность записей,
осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.
Операция - совокупность действий регистратора, результатом
которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или)
подготовка и предоставление информации из реестра.
Глобальная операция – операция, проводимая
регистратором по распоряжению эмитента или в случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации, по распоряжению уполномоченных
государственных органов в отношении всего выпуска ценных бумаг эмитента.
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий
требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из
реестра.
Передаточное распоряжение – документ, предоставляемый
регистратору и содержащий требование о внесении в реестр записи о переходе прав
собственности на ценные бумаги, а также записей, не связанных с переходом прав
собственности на ценные бумаги.
Залоговое распоряжение - документ, предоставляемый
регистратору и содержащий требование о внесении в реестр записи о возникновении
или прекращении залога ценных бумаг.
Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором
с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска,
числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения
обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.
Справка об операциях, проведенных по лицевому счету (за указанный период) - документ,
выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному
представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий
данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях,
проведенных регистратором по лицевому счету за указанный период; о ценных
бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец
указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало
и на конец указанного периода;
Справка о наличии на счете
указанного количества ценных бумаг - документ, выдаваемый регистратором
зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные
о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении
количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что
это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории
(типа), учитываемых на его лицевом счете.
2. РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
И
ПОРЯДОК
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ
2.1. Реестр владельцев именных ценных бумаг представляет собой
совокупность данных, состав которых определяется требованиями Положения и
содержит сведения, обеспечивающие идентификацию зарегистрированных в системе
ведения реестра лиц, учет и удостоверение прав в отношении зарегистрированных
на их имя ценных бумаг, направление информации зарегистрированным лицам и
получение информации от них.
В Реестре содержится информация:
· об эмитенте;
· о всех выпусках
именных ценных бумаг эмитента;
· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной
стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг,
учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Ведение реестра предусматривает:
· ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
· ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
· ведение журнала учета входящих документов, поступающих запросов и выдачи
документов;
· ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
· хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в
реестр;
· учет начисленных доходов по ценным бумагам;
· предоставление информации из реестра;
· иные действия, предусмотренные
настоящими Правилами и Положением.
2.2. Информация,
содержащаяся в Реестре, должна быть зафиксирована одним из способов:
· на
бумажном носителе с использованием электронной базы данных для ее подготовки;
· на бумажном носителе.
2.3. Регистратор
раскрывает заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:
· фамилию, имя, отчество Регистратора;
· место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
· формы документов для проведения операций в реестре;
· Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
2.4. Перечень операций в Реестре.
По распоряжениям
Эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных органов
государственного управления Регистратор осуществляет в системе ведения
реестра:
· открытие лицевого счета;
· изменение параметров лицевого счета;
· операции по лицевым счетам;
· информационные операции.
2.4.1. Операции
по лицевым счетам подразделяются на:
· внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ценные
бумаги;
· внесение записей о блокировании - прекращении блокирования операций по
лицевому счету;
· внесение записей об обременении ценных бумаг, в том числе о залоге -
прекращении залога;
· внесение записей при размещении ценных бумаг;
· внесение записей о конвертации ЦБ;
· внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
· внесение записей о передаче ценных бумаг номинальному держателю и от
номинального держателя;
· внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из
доверительного управления;
· иные операции.
2.4.2. Внесение
записей о возникновении и переходе прав собственности на ценные бумаги
осуществляется:
· при совершении сделки купли-продажи;
· при дарении;
· при мене;
· при наследовании;
· при реорганизации;
· по решению суда;
· при внесении ЦБ в качестве вклада в уставной капитал;
· при размещении ЦБ.
2.4.3. Информационные операции подразделяются на:
- операции по поручению
зарегистрированного лица, включающие в себя:
· выдачу выписок:
· выдачу справок об операциях по лицевому счету за период времени:
· выдачу уведомлений о проведении операций;
· выдачу сведений из реестра о владельцах акционеру владельцу более чем
одного процента голосующих акций;
· выдачу списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в
случаях, установленных законодательством РФ;
· выдачу справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица
определенного количества ценных бумаг;
- операции по поручению эмитента, включающие в себя:
· предоставление списка акционеров;
· предоставление выписок о состоянии эмиссионного счета и лицевого счета
эмитента;
· предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров;
· предоставление списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам;
· предоставление уведомления о совершении глобальных операций в реестре
(конвертацию, аннулирование и проч.)
· предоставление аналитических справок и иной информации из реестра;
- операции по письменным запросам уполномоченных
государственных органов.
2.5. Лица, предоставляющие распоряжения на проведение операций в реестре.
2.5.1. Открытие
лицевого счета осуществляется только по распоряжению заинтересованного лица или
его уполномоченного представителя.
Изменение его
параметров осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя, за исключением случаев исправления выявленных
ошибок регистратора, допущенных ранее.
Операции по
лицевому счету осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя, по решению суда, по поручению эмитента при
осуществлении корпоративных действий.
Информационные
операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица, его
уполномоченного представителя, эмитента, судебных, правоохранительных и
уполномоченных государственных органов.
2.5.2.
Уполномоченными представителями являются:
- должностные
лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами
вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица,
уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами
от его имени на основании доверенности;
- законные представители
зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- должностные
лица уполномоченных государственных органов, а также сотрудники судебных,
правоохранительных органов, которые в соответствии с законодательством
Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных
операций в реестре.
2.6. Порядок оформления документов,
типовые формы документов.
Все операции
осуществляются регистратором на основании документов, состав и порядок
оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными
нормативными актами РФ.
Регистратору
предоставляются (передаются) или представляются (предъявляются) подлинники
документов или их нотариально заверенные копии.
Предоставляемые
регистратору документы не должны содержать помарок и исправлений.
Документы
должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными
представителями.
Регистратор
использует в своей работе формы документов, представленные в Приложениях к
настоящим Правилам.
Регистратор
обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых
форм, приведенных в настоящих Правилах и Положении.
2.7. Способы предоставления
документов регистратору.
2.7.1.
Документы могут быть предоставлены:
- лично зарегистрированным лицом или
приобретателем ценных бумаг, либо лично уполномоченным представителем указанных
лиц;
- по почте.
При
предоставлении документов регистратору лицо, предоставляющее документы, обязано
предъявить документ, удостоверяющий личность.
2.7.2. Ниже перечисленные документы
принимаются по почте в следующих
случаях:
- анкета
зарегистрированного лица - если подпись лица (лиц), указанного (указанных) в
анкете, удостоверена нотариально;
- передаточное распоряжение - если подпись
удостоверена нотариально.
- информационные
запросы - если у регистратора имеется анкета зарегистрированного лица с его
подписью или подпись заверена любым из предусмотренных действующим законодательством способом.
2.7.3.
Регистратор осуществляет прием и выдачу документов каждый рабочий день в
течение не менее 4 часов согласно графику работы, доступному всем
заинтересованным лицам.
2.8. Порядок исполнения операций Регистратором.
Регистратор:
- осуществляет проверку полномочий
обратившегося лица;
- осуществляет проверку подлинности
подписи зарегистрированного лица или
уполномоченного представителя;
- осуществляет проверку
комплектности документов;
- выдает обратившемуся лицу по его
требованию подтверждение приема документов;
- в «Журнале учета входящих
документов» регистрирует факт поступления документов и факт отправки исходящих
документов;
-
осуществляет проверку правильности оформления документов;
- исполняет распоряжение (проводит
операцию в системе ведения реестра) или подготавливает письменный отказ;
- осуществляет запись в «Регистрационном
журнале» при проведении операций на лицевых счетах зарегистрированных лиц и эмитента;
- архивирует полученные документы;
- при необходимости - выдает
соответствующие документы обратившемуся лицу.
2.9. Сроки исполнения операций в Реестре.
Срок проведения
операций в Реестре исчисляется с даты предоставления
необходимых документов регистратору.
В течение одного дня должна быть исполнена операция
- предоставления
уведомления о проведенной операции на лицевом счете.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
- открытие
лицевого счета;
- внесение
изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
- внесение
записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесение
записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение
записей об обременения ценных бумаг обязательствами;
- внесение
записей о зачислении, списание ценных бумаг со счета номинального держателя,
доверительного управляющего;
-
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
- подготовка
списка владельцев именных ценных бумаг в связи с получением эмитентом
добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать
выкупа, требования о выкупе.
В срок не позднее пяти дней с даты получения
уведомления регистрирующего органа провести операции:
- объединения дополнительных выпусков ценных бумаг;
-
аннулирования кода дополнительного выпуска.
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
-
предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о
наличии на счету указанного количества ценных бумаг.
В течение десяти дней исполняются операции:
-
аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при
конвертации.
В течение двадцати дней исполняются операции:
-
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг,
исполняются операции:
-
распределение акций, конвертация ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при
конвертации.
В срок, предусмотренный распоряжением эмитента:
- список
владельцев ценных бумаг, выкупаемых по требованию акционера, владеющего,
совместно со своими аффилированными лицами, более 95% акций эмитента.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются
операции:
- выдача по
распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и
зачислении на счет ценных бумаг.
2.10. Основания для отказа в
проведении операции.
Регистратор обязан отказать от
внесения записей в реестр в следующих случаях:
- не
предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в
соответствии с Положением и настоящими Правилами;
-
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с
Положением и настоящими Правилами информации либо содержат информацию
несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору при
открытии лицевого счета;
- операции
по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено
распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре
отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы
не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не
заверена одним из предусмотренных в Положении и настоящими Правилами способом;
- у
регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности
незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично
зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным
представителем;
- в реестре
не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги и (или) о ценных
бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в
реестр и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
- количество
ценных бумаг, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся
основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
Регистратор не вправе принимать
передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов,
необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Положением.
Отказ от внесения записи в реестр по
иным основаниям не допускается. В случае отказа от
проведения операции регистратор не
позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в реестр
направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения
записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять
для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
3. ПРОВЕРКА ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ, ЗАВЕРЕНИЕ (УДОСТОВЕРЕНИЕ) ПОДПИСИ
3.1. Порядок проверки подлинности
подписи.
При приеме документов, являющихся
основаниями для осуществления операций в реестре, регистратор производит
проверку подписи.
Если
документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее
документ, регистратор удостоверяет его личность проверкой документа, удостоверяющего личность.
Если
документ представляет непосредственно уполномоченное лицо - регистратор
удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий
соответствующие полномочия.
Если
документ предоставлен иным способом, регистратор осуществляет сверку подписи с
образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.
Если Анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его
подписавшим, регистратор вправе требовать нотариального заверения подписи на
документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на
иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным
действующим законодательством РФ.
Подпись уполномоченного должностного
лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.
4. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА И
ПОРЯДОК ЕГО ОТКРЫТИЯ
Лицевой счет зарегистрированного
лица предназначен для отражения в нем сведений о зарегистрированном лице и
информации, связанной с проведением операций по изменению состава и количества
ценных бумаг у владельца этого счета.
4.1. Регистратор открывает лицевой
счет перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо
одновременно с подачей передаточного (залогового) распоряжения, при наличии
полного комплекта документов, необходимых для открытия лицевого счета.
Открываемому лицевому счету присваивается порядковый номер, который уже никогда
не может быть присвоен другому счету.
4.2. Для открытия лицевого счета
физическому лицу последнее должно
передать регистратору заполненную анкету зарегистрированного лица в
соответствии с требованиями настоящих Правил.
Образцом подписи физического лица
является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им
лично в присутствии регистратора или удостоверенная нотариусом, если анкета зарегистрированного лица
поступила к регистратору в заполненном виде по почте.
4.3. Открытие регистратором лицевого
счета юридическому лицу осуществляется при передаче его уполномоченным
представителем следующих документов:
- заполненной анкеты;
- копии Устава юридического лица,
заверенной нотариально или регистрирующим органом;
- копии свидетельства о внесении
юридического лица в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенной
нотариально или регистрирующим органом;
- копии лицензии (для номинального
держателя или доверительного управляющего), заверенной нотариально или
регистрирующим органом;
- документа, подтверждающего факт
назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности в
соответствии с уставом, (например,
заверенной копии решения общего собрания или решения совета директоров, или
заверенной выписки из соответствующего решения).
Подписи должностных лиц, имеющих
право действовать от имени юридического лица без доверенности, должны быть
поставлены на анкете зарегистрированного лица в присутствии представителя
регистратора. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного
лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право
подписи платежных документов, Регистратору должна быть представлена ксерокопия
банковской карточки, заверенная нотариально.
Учредительные документы юридического
лица-нерезидента должны быть апостилированы, переведены на русский язык и
нотариально удостоверены.
Допускается проставление в анкете
юридического лица – нерезидента подписи уполномоченного лица, действующего на
основании доверенности.
4.4. Лицевой счет эмитента
открывается на основании письменного распоряжения уполномоченных лиц эмитента.
Зачисление ценных бумаг эмитента на его лицевой счет производится в случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
4.5. Зарегистрированное лицо
обязано:
-
предоставлять регистратору полные и достоверные данные (анкету), необходимые
для открытия лицевого счета;
-
предоставлять регистратору информацию об изменении данных, указанных в Анкете;
- предоставлять регистратору документы, предусмотренные
настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
-
гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены
ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом
эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
4.6. Зарегистрированное лицо имеет
право;
- распоряжаться счетом;
- запрашивать и получать информацию, в том числе
выписки из реестра;
- осуществлять операции с ценными бумагами;
- передавать свои права
уполномоченному представителю, оформив должным образом заверенную доверенность,
в которой определен состав переданных полномочий.
5. ВНЕСЕНИЕ
ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
5.1.
Изменение реквизитов лицевого счета осуществляется в связи с изменением
реквизитов зарегистрированного лица или выявлением ранее допущенной ошибки.
5.2. В случае изменения реквизитов лицевого счета
зарегистрированного лица последнее должно предоставить регистратору вновь
заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае
изменения фамилии, имени, отчества, полного наименования организации
зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить
нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого
изменения.
5.3. При
изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор
обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность
идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней
информации.
5.4. В случае выявления ранее допущенной ошибки реквизиты счета
изменяются регистратором на основании обращения зарегистрированного лица, на
основании поручения должностного лица эмитента, уполномоченного отдавать такие
распоряжения, на основании составленного регистратором акта об обнаружении
технической ошибки.
6. ВНЕСЕНИЕ
В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ
Если приобретателю в реестре не был
ранее открыт лицевой счет для учета ценных бумаг, в отношении которых
происходит переход прав собственности, то ему открывается лицевой счет в
соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.
Ценные бумаги, в отношении которых
происходит переход прав собственности, должны быть определены по виду,
категории (типу), государственному регистрационному номеру, выпуска.
Внесение записей в реестр
регистратором после проведения проверки комплектности документов и
полномочий лица, передающего ценные бумаги,
включает в себя следующие обязательные действия:
-
регистрацию документов, являющихся основанием для операции, в журнале учета
входящих документов:
-
осуществление зачисления-списания ценных бумаг по лицевым счетам
зарегистрированных лиц, в отношении которых происходит переход прав
собственности на ценные бумаги;
- внесение
необходимой информации в регистрационный журнал в соответствии с настоящими
Правилами.
Внесение
записей в реестр по отдельным операциям имеет следующие особенности.
6.1 Внесение в реестр записей при
совершении сделки купли-продажи.
Внесение в реестр записей о
совершении сделки купли-продажи производится только на основании передаточного
распоряжения, предоставляемого регистратору. В передаточном распоряжении
должна быть ссылка на договор купли-продажи (номер и дата договора).
В случае
если передаточное распоряжение выдается в результате принятия акционером
добровольного или обязательного предложения о продаже акций, в качестве
основания для перехода прав собственности на акции указывается вид такого
предложения, а также дата истечения срока такого предложения, указанная в нем.
В передаточном распоряжении,
подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с
уведомлением о праве
требовать выкупа, в
качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги
указывается это уведомление и
дата его направления владельцу ценных бумаг.
6.2. Внесение записей о переходе
прав собственности при дарении.
Внесение в реестр записей о переходе
прав собственности на ценные бумаги при их дарении производится на основании
передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору. В передаточном распоряжении должна быть ссылка на договор дарения (номер и
дата договора). В графе «цена сделки» указывается номинальная стоимость ценных
бумаг. Нотариального оформления договора дарения не требуется.
6.3. Внесение записей о переходе
прав собственности при мене.
При внесении в реестр записей о
переходе прав собственности на ценные бумаги при их мене на другие ценные бумаги в передаточных распоряжениях участников
сделки должна быть ссылка на договор
мены (номер и дата договора).
Если ценные бумаги одного из участников мены
учитываются другим регистратором, то передаточные распоряжения передаются
каждое соответствующему регистратору, которые регистрируют переход прав
собственности на учитываемые ими ценные бумаги.
6.4. Внесение записей о переходе
прав собственности при наследовании.
Внесение в реестр записей о переходе
прав собственности на ценные бумаги при наследовании производится на основании
передаваемого регистратору нотариально оформленного свидетельства о праве на
наследство или нотариально заверенной копии этого свидетельства.
При этом
выписка из реестра на имя умершего владельца для нотариального оформления права
на наследство на ценные
бумаги выдается по запросу нотариуса,
ведущего наследственное дело.
В свидетельстве
о праве на наследство могут быть указаны несколько наследников. В этом случае на все ценные бумаги, переходящие в порядке
наследования, оформляется совместное (долевое) владение в порядке,
предусмотренном законодательством.
6.5. Внесение записей о переходе
прав собственности при реорганизации.
Внесение в
реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации
зарегистрированного юридического лица производится на
основании и в соответствии с информацией, содержащейся в передаваемых
регистратору следующих документах:
- в выписке
из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому
лицу (при слиянии и преобразовании);
- в выписке
из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому
присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- в выписке
из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь
образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- в
документах, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица,
предусмотренные настоящим Положением.
Выписки из
передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны
руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). Ценные
бумаги, передаваемые по передаточному акту, должны быть поименованы.
6.6. Внесение записей о переходе
прав собственности по решению суда.
Внесение в
реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
производится на основании и в соответствии с информацией, содержащейся в
передаваемых регистратору копии решения суда, вступившего в законную силу,
заверенной судом, исполнительного листа
или постановления судебного пристава-исполнителя.
6.7. Внесение записей о переходе прав собственности владельца ценных бумаг общества при внесении им ценных бумаг в уставный капитал другого общества.
Внесение в реестр записей о внесении
ценных бумаг в уставный капитал производится на основании и в соответствии с
информацией, содержащейся в передаточном распоряжении, передаваемом
регистратору.
При этом на передаточном
распоряжении должна быть ссылка на учредительные документы создаваемого
предприятия, в соответствии с которыми происходит передача ценных бумаг.
Одновременно регистратору должны
быть предоставлены документы, необходимые для открытия лицевого счета вновь
создаваемому юридическому лицу.
6.8. Внесение записей о переходе прав собственности при размещении ценных
бумаг.
Внесение записи осуществляется на
основании передаточного распоряжения или уведомления, оформленного эмитентом.
При внесении записей о переходе прав собственности при размещении ценных бумаг
регистратор:
- зачисляет
на эмиссионный счет ценные бумаги в
количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- при
необходимости открывает лицевые счета новым зарегистрированным лицам (при
условии предоставления комплекта документов, необходимых для открытия такого счета);
-
списывает ценные бумаги с эмиссионного счета эмитента и зачисляет их на лицевые счета зарегистрированных лиц в
количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр
записей о приобретении ценных бумаг,
либо в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (в случае
распределения акций, конвертации всего выпуска ценных бумаг);
-
проводит сверку количества размещенных
ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета;
- проводит
аннулирование неразмещенных ценных бумаг, оставшихся на эмиссионном счете, на
основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
6.9. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) регистратор на основании
решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным):
- приостанавливает
все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением
соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с
лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
- составляет
список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах;
-
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся
(недействительным) с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный
счет эмитента;
- вносит
запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся
(недействительным) на основании документов, подтверждающих возврат денежных
средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
6.10. Внесение записей о передаче заложенных ценных
бумаг.
Внесение
записи осуществляется на основании передаточного распоряжения.
В случае если условиями залога не предусмотрено право передачи
заложенных ценных бумаг без согласия залогодержателя, под передаточным
распоряжением при отчуждении заложенных ценных бумаг должна стоять подпись
залогодержателя.
В любом случае под передаточным распоряжением в отношении
заложенных ценных бумаг должна стоять подпись покупателя. В таком
передаточном распоряжении должен быть отражен факт обременения ценных бумаг
обязательствами залога.
При передаче
заложенных ценных бумаг иному владельцу, залог этих ценных бумаг сохраняется, о
чем делается запись по лицевым счетам нового владельца (запись о залоге) и
залогодержателя (запись о смене владельца заложенных ценных бумаг).
При передаче
ценных бумаг во исполнение требования акционера, владеющего совместно со своими
аффилированными лицами более 95% акций эмитента, согласие залогодержателя не
требуется. Одновременно с записью о переходе прав собственности на такие ценные
бумаги в счет залогодержателя вносится запись о смене владельца заложенных
ценных бумаг.
6.11. Внесение записей о передаче ценных бумаг,
обремененных обязательствами.
Особенностью
внесения записи о передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами, является
получение письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено
такое обременение. В этом случае передаточное
распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на
подписанный этим лицом и предоставленный
регистратору документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.
6.12. Внесение записи о выкупе
ценных бумаг эмитентом по требованию акционера.
Эмитент,
получив от акционера требование о выкупе акций в случаях, установленных
действующим законодательством, отдает регистратору распоряжение о блокировании
таких ценных бумаг на счете их владельца. Блокирование снимается при внесении
записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в пользу эмитента, а
также по распоряжению эмитента, в случае поступления эмитенту от акционера
заявления об отзыве ранее направленного требования о выкупе.
Регистратор
вносит в реестр записи о переходе прав собственности на выкупаемые
акции к обществу на основании утвержденного советом директоров эмитента
Отчета об итогах выкупа, а также документов, подтверждающих оплату выкупаемых
акций.
6.13. Внесение записи о выкупе
ценных бумаг акционером, владеющим совместно со своими аффилированными лицами
более 95% акций эмитента, по требованию иного акционера.
Внесение
записи о переходе права собственности осуществляется на основании документов,
поступивших от приобретателя ценных бумаг, копии которых должны быть заверены
таким приобретателем:
-
копии документа (документов),
подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в
размере и порядке,
предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг
о выкупе принадлежащих
ему ценных бумаг;
- копии требования владельца ценных бумаг о
выкупе, принадлежащих ему ценных бумаг,
направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;
- иных документов, представление которых предусмотрено
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.14. Внесение записи о выкупе
ценных бумаг акционером, владеющим совместно со своими аффилированными лицами
более 95% акций эмитента, по требованию такого акционера в случаях,
установленных действующим законодательством.
При
получении от акционера, владеющего совместно со своими аффилированными лицами
95% акций эмитента, требования о выкупе ценных бумаг эмитента у оставшихся у
акционеров, эмитент предоставляет регистратору:
- заверенную эмитентом копию такого
требования (с отметкой ФСФР о дате предоставления ей предварительного
уведомления о требовании выкупа);
- распоряжение о подготовке списка
владельцев ценных бумаг, выкупаемых в установленном порядке.
Внесение записи о переходе права собственности
осуществляется на основании документов, поступивших от приобретателя ценных
бумаг, копии которых должны быть заверены таким приобретателем:
- копии документа
(документов),
подтверждающего (подтверждающих)
оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием
о выкупе, и в порядке, установленном действующим законодательством
(посредством оплаты стоимости выкупаемых ценных бумаг непосредственно их владельцу,
перечислением денежных средств за выкупаемые ценные бумаги
номинальному держателю, а также перечислением денежных средств за выкупаемые
ценные бумаги в депозит нотариуса);
-
копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных
средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление
от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;
- иных документов, представление
которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
После внесения такой записи регистратор обязан в течение одного дня
направить бывшему владельцу ценных бумаг
уведомление о произведенной операции списания этих ценных бумаг с его лицевого
счета.
7. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ ПРИ КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
7.1. Внесение записи осуществляется
на основании решения о выпуске ценных бумаг, зарегистрированного в
установленном порядке. При внесении записей о переходе прав собственности при
размещении ценных бумаг в порядке конвертации регистратор:
- вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;
- зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги нового выпуска, в которые
конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в
решении о выпуске ценных бумаг;
- проводит конвертацию ценных бумаг
посредством:
ü перевода соответствующего количества
ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета
зарегистрированных лиц;
ü перевода ценных бумаг предыдущего
выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- проводит аннулирование ценных бумаг
предыдущего выпуска.
7.2. Конвертация
может проводиться в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг,
принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске
ценных бумаг). В этом случае конвертация осуществляется
при получении регистратором письменного поручения зарегистрированного лица.
8. ВНЕСЕНИЕ
ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ)
ЦЕННЫХ БУМАГ
8.1. Внесение
записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:
- размещения
меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения
уставного капитала акционерного общества;
-
конвертации ценных бумаг;
- признания
выпуска ценных бумаг несостоявшимся
(недействительным);
- погашения
ценных бумаг;
- в иных
случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
8.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем
предусмотрено решением об их выпуске Регистратор вносит запись об аннулировании
неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на
основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг, в течение
3 рабочих дней с даты получения такого отчета.
8.3. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества
регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций,
учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты
предоставления регистратору распоряжения эмитента об аннулировании
приобретенных ценных бумаг или предоставления соответствующих изменений устава акционерного общества,
зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации
порядке.
8.4. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании
ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения
операций по конвертации.
8.5. При
погашении облигаций Регистратор:
- в день
погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает
все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ценных
бумаг;
- в течение
одного дня с даты предоставления эмитентом документа,
подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг осуществляет
списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет
эмитента;
- вносит
запись о погашении ценных бумаг.
8.6. Решением о выпуске ценных бумаг
может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
9. ВНЕСЕНИЕ
ЗАПИСЕЙ О БЛОКИРОВАНИИ И
ПРЕКРАЩЕНИИ БЛОКИРОВАНИЯ
9.1. Блокирование
и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по
распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда,
судебного пристава – исполнителя (с составлением акта ареста имущества), а
также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных
уполномоченными органами.
9.2. При
блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор
вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество
ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено
блокирование;
- вид,
категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- основание
блокирования операций (прекращения блокирование операций);
- срок
блокирования или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.
9.3. Блокирование ценных бумаг по
распоряжению их владельца, требующего выкупа принадлежащих ему ценных бумаг от
акционера, владеющего совместно со своими аффилированными лицами более 95%
акций эмитента, осуществляется регистратором на основании распоряжения такого
владельца с приложением к нему копии требования о выкупе, направленного
крупному акционеру. Прекращение блокирования осуществляется:
- при
внесении записи о переходе права
собственности в соответствии с п. 6.13. настоящих правил;
- по
распоряжению владельца ценных бумаг, не ранее чем по истечении 15 дней со дня
получения лицом, которое самостоятельно или
совместно со своими аффилированными лицами является
владельцем более 95
процентов акций эмитента, требования
владельца ценных бумаг о выкупе
принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному
распоряжению должны быть приложены копии документов,
подтверждающих дату получения лицом,
которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами
является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования
владельца ценных бумаг либо возврат
оператором почтовой связи
заказного письма - требования с
сообщением об отказе
от его получения
или по причине отсутствия указанного лица по
почтовому адресу.
9.4. Блокирование ценных бумаг, в
отношении которых от акционера, владеющего совместно со своими аффилированными
лицами более 95% акций эмитента, поступило требование об их выкупе
осуществляется регистратором на основании такого требования, копия которого
представлена эмитентом регистратору, с даты составления
списка владельцев ценных бумаг.
9.5. Прекращение блокирования всех
операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного
зарегистрированного лица) производится:
- по распоряжению лица, на лицевой
счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующему требованиям,
предусмотренным действующим законодательством (см.
п.6.14. настоящих Правил);
- по истечении 25 дней со дня
составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в
течение указанного срока
регистратору не были представлены
документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг.
10.
Внесение записей об обременении ценных бумаг
Регистратор
вносит в лицевой счет зарегистрированного лица информацию о
всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату
ценных бумаг при их первичном размещении (при учреждении), передачу ценных
бумаг в залог. Информация вносится на основании документов, содержащих сведения
об обременении ценных бумаг.
10.1. Внесение записей об
обременении при неполной оплате ценных бумаг.
При неполной оплате ценных бумаг
любым из акционеров акционерного общества (в процессе их первичного
размещения) на основе данных,
представленных эмитентом, вносит в его лицевой счет информацию об этом как об
обременении обязательствами полной оплаты
переведенных на его счет ценных бумаг. После полной оплаты информация об
этом представляется эмитентом в письменной форме, на ее основании отметка о
соответствующем обременении ценных бумаг обязательствами регистратором
снимается.
При нарушении срока оплаты акций
регистратор на основании письменного требования эмитента переводит такие акции
со счета акционера на лицевой счет эмитента.
В течение 3-х дней с момента
внесения записи об обременении, прекращении обременения, переводе акций на счет
эмитента регистратор заказным почтовым отправлением уведомляет владельца счета
о внесенной записи.
10.2. Внесение записей о передаче
ценных бумаг в залог.
При внесении
записей о передаче ценных бумаг в залог регистратор:
- открывает
лицевой счет Залогодержателю в соответствии с настоящими Правилами;
- вносит информацию в лицевой счет
Залогодателя и Залогодержателя о возникновении залога на основании
передаваемого регистратору залогового распоряжения.
Залоговое распоряжение может
содержать условия залога.
Внесение изменений в условия залога
осуществляются на основании предоставления регистратору нового залогового
распоряжения с пометкой «внесение изменений в условия залога», подписанное
залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
Внесение
записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
осуществляется на основании распоряжения о передаче права залога. При этом
новому залогодержателю должен быть открыт лицевой счет в системе ведения
реестра. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых
счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат
запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя,
также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
Одновременно
с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о
залоге ценных бумаг вносятся изменения в данные лицевого счета
зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
10.3. Внесение записей о прекращении
залога.
В случае
прекращения залога в связи с исполнением обязательства запись о прекращении
залога вносится в реестр (в лицевой счет Залогодателя и, при необходимости,
Залогодержателя) на основании передаваемого регистратору залогового
распоряжения (о прекращении залога), подписанного залогодателем или его
уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным
представителем.
В случае прекращения залога в связи с неисполнением
обязательства в реестр вносится запись о переходе прав собственности по
результатам торгов на основании передаваемых регистратору:
-
передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его
уполномоченным представителем;
- решения
суда и договора купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога,
заключенного по результатам торгов, в случае удовлетворения требований
залогодержателя по решению суда.
В случае если повторные торги не состоялись, залогодержатель
вправе потребовать перевода на себя прав
собственности на заложенные акции, предоставив регистратору:
-
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным
представителем;
- решение
суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения
которых прошло не более одного месяца.
В случае
если залогодержатель не воспользовался правом потребовать перевода на себя
заложенных акций в течение 30 дней после несостоявшихся повторных торгов, залог
может быть прекращен на основании залогового распоряжения залогодателя с
предоставлением регистратору протокола несостоявшихся повторных торгов.
11. ВНЕСЕНИЕ
ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ И СПИСАНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
11.1 Зачисление
ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании
передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального
держателя. Распоряжение должно содержать ссылку на договор между номинальным
держателем и его клиентом, на основании которого действует номинальный
держатель. При этом регистратору должна быть предоставлена копия лицензии
номинального держателя как профессионального участника рынка ценных бумаг,
заверенная нотариально или органом, выдавшим лицензию.
11.2. Номинальному
держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на
который зачисляются ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении.
11.3. Учет
ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как номинальному
держателю, как собственнику, и принадлежащих его клиентам, осуществляется на
отдельных лицевых счетах.
11.4. Ценные
бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на
лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует
номинальный держатель.
11.5. Внесение
записи в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в
номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения,
подписанного зарегистрированным лицом, без внесения в реестр записей о новом
владельце, приобретающем ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать
ссылки на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и на
договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента
(номер депозитарного, междепозитарного
договора и дата заключения договора).
11.6. Операции
с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного
номинального держателя не отражаются у регистратора.
11.7. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца
ценных бумаг о списании принадлежащих ему ценных бумаг со счета номинального
держателя и внесении информации о владельце в реестр, номинальный держатель
направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать
со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов,
необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
12. ВНЕСЕНИЕ
ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
12.1.
Перевод ценных бумаг со счета владельца на счет доверительного управляющего
осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого
регистратору зарегистрированным лицом - владельцем ценных бумаг. Передаточное
распоряжение должно содержать ссылку на соответствующий договор доверительного
управления (номер договора и дата заключения договора).
12.2.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет
с отметкой "ДУ". При этом если доверительному управляющему
предоставлено право распоряжения ценными бумагами, то регистратору
предоставляется нотариально заверенная копия лицензии доверительного
управляющего как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Если
доверительный управляющий не является профессиональным участником рынка ценных
бумаг, то единственно возможной операцией по переводу ценных бумаг со счета
доверительного управляющего является возврат этих ценных бумаг на лицевой счет
владельца.
Ценные
бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не
учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого
действует доверительный управляющий.
Ценные
бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут
учитываться на одном счете доверительного управляющего.
Учет ценных
бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему,
как собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных
лицевых счетах.
12.3.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца
осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого
регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным
основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
13.
ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ
В ОБЩЕЙ ДОЛЕВОЙ СОБСТВЕННОСТИ
13.1 Если ценные бумаги принадлежат владельцам на праве общей
долевой собственности (которая может возникать, например, при наследовании), то
передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой
собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена
доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу,
подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
14.
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА
14.1. Предоставление информации эмитенту.
14.1.1.
Информация из реестра предоставляется регистратором эмитенту по его
распоряжению, содержащему указание на объем требуемой информации.
14.1.2. По
распоряжению эмитента регистратор
подготавливает список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное
или обязательное предложение о приобретении акций.
14.2. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
14.2.1.
Зарегистрированному лицу по его распоряжению
предоставляется информация о:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на
его лицевом счете ценных бумагах;
- всех записях на его лицевом счете;
-процентном соотношении
общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента
и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- эмитенте, его учредителях,
а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- регистраторе (ответственном
за ведение реестра);
- другие
данные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
14.2.2.
Зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг,
владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, предоставляются
данные об акционерах:
- имени
(полном наименовании) владельцев;
- количестве, категории (типе) и номинальной стоимости
принадлежащих им ценных бумаг.
14.2.3. При
изменении количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица по
его распоряжению регистратор обязан выдать ему уведомление о
списании/зачислении ценных бумаг.
Уведомление заверяется печатью и
подписью уполномоченного лица регистратора.
14.3. Справка об операциях по лицевому счету.
По
требованию зарегистрированного лица регистратор предоставляет
ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период
времени.
По
распоряжению зарегистрированного лица регистратор предоставляет ему выписку из
реестра, заверенную подписью
регистратора и печатью эмитента.
Выписка должна содержать указание, что она не является ценной бумагой.
Выписка из реестра акционеров, подтверждающая наличие ценных бумаг на лицевом
счете зарегистрированного лица, предоставляется только на текущую дату.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся
предметом залога. При необходимости дать подтверждение наличия ценных бумаг на прошедшую дату
регистратором предоставляется Справка из реестра акционеров.
14.5. Справки о наличии ценных бумаг.
По
распоряжению зарегистрированного лица регистратор предоставляет
ему справку о наличии на текущую дату на его счете указанного в
распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при
условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида,
категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
14.6. Предоставление информации представителям
государственных органов.
Регистратор
предоставляет информацию судебным, правоохранительным и налоговым органам, а
также иным уполномоченным государственным органам при получении запроса в
письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и
скрепленного печатью. В запросе указывается перечень
запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
14.7.
Регистратор вправе направить выписку или иную запрашиваемую информацию по
адресу, указанному в запросе или имеющемуся в системе ведения реестра.
15.
ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ
15.1. По
распоряжению эмитента или лиц, имеющих
на это право в соответствии
законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список
акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату,
указанную в распоряжении. Перечень типов и категорий акций, владельцы которых
имеют право на участие в общем собрании акционеров, эмитент указывает в своем
распоряжении.
16. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
16.1. При
принятии решения о выплате доходов по ценным бумагам эмитент обязан направить
регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных в реестре лиц,
имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в
распоряжении.
16.2. Распоряжение содержит следующие данные:
- полное
наименование эмитента;
- орган
управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам,
дату и номер соответствующего протокола;
- дату, на
которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам;
- форму, в
которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер
выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дату выплаты
доходов;
- данные агента
(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии).
17. ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ
РЕГИСТРАТОРОМ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
17.1.
Документы, на основании которых регистратор проводит операции в реестре
Формы документов, на основании которых
регистратор проводит операции в реестре, разрабатываются в соответствии с
требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
К ним относятся:
17.1.1. Анкета зарегистрированного лица
17.1.3. Передаточное распоряжение
17.1.4. Залоговое распоряжение
17.1.5. Распоряжение о передаче права
залога
17.1.6.
Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя
17.1.7. Распоряжение о прекращении
залога
17.1.8.
Распоряжение о блокировании / прекращении блокирования операций по лицевому
счету
17.1.9.
Распоряжение о блокировании / прекращении блокирования ценных бумаг по лицевому
счету
17.1.10.
Распоряжение о предоставлении информации из реестра
17.2. Журналы, используемые Регистратором
при ведении Реестра
17.2.1. Журнал учета входящих
документов.
17.2.2. Регистрационный журнал.
17.2.3.
Журнал выдачи выписок.
18. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
18.1. Права Регистратора определяются законодательством
Российской Федерации.
Регистратор вправе отказать в
проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в
следующих случаях:
- не
предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с
законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или
для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации
зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №
115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма;
- в предоставленной анкете
зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного
лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не
предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;
- предоставленные документы не
содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию,
или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным
документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных
документов (для юридических лиц);
- предоставленные документы содержат
информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных
регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или
предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие
не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или
эмитента;
- в реестре отсутствует анкета
зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право
действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание
для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех
случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет
документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения
информации лицевого счета;
- операции по счету
зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о
списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы
(блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа
в предоставлении информации из реестра);
- у регистратора есть существенные и
обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда
документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или
уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может
быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного
лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого
распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным
представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица,
имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;
- в реестре не содержится информация
о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из
реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение
о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой
регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента;
- количество ценных бумаг, указанных
в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых
на лицевом счете зарегистрированного лица (указанное основание для отказа в
проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в
предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о
наличии определенного количества ценных бумаг на счете);
- предоставленное регистратору
распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом
исправления и/или заполнены неразборчиво;
- в иных случаях, предусмотренных
федеральными законами.
18.2. Регистратор не имеет права:
- аннулировать внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом
оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного
лица;
- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки,
допущенной регистратором или эмитентом;
- при внесении записи в реестр предъявлять требования
к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные
законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
18.3. Обязанности Регистратора
- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке,
предусмотренном настоящими Правилами;
- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и
сроки, установленные настоящими Правилами;
- принимать передаточное распоряжение, если оно
предоставлено лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет
которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем
одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших
документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
- осуществлять сверку количества, категории (типа),
вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг
с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц,
эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
- предоставлять информацию из реестра в порядке,
установленном настоящими Правилами;
- по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это
право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им
список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- по распоряжению эмитента предоставлять ему список
лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- информировать зарегистрированных лиц по их запросам
о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления
этих прав;
- представлять зарегистрированным лицам, обладающим
одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени
(наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной
стоимости, принадлежащих им ценных бумаг;
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- хранить информацию о зарегистрированном лице не
менее 5 (пяти) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных
бумаг.
18.2.
В случае утраты регистрационного журнала и данных
лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях:
уведомить об
этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной
форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
уведомить
зарегистрированных лицам в письменном виде о необходимости предоставления
документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
принять меры
к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента
утраты.
18.3.
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:
- место
нахождения, почтовый адрес, номера телефона и факса регистратора;
- формы
документов для проведения операций в реестре;
- Правила ведения
реестра;
- фамилию, имя, отчество руководителя исполнительного
органа регистратора и руководителей обособленных подразделений.
18.4.
Ответственность регистратора
Регистратор несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе
не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление
недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в
реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации.
18.5.
Регистратор не несет ответственности:
- за операции, исполняемые в соответствии с
распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;
- за убытки, причиненные зарегистрированным лицам в
случае непредставления ими информации об изменении данных или предоставления
ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных;
- за совершение операций по лицевому счету
зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции
противоречат договору о залоге, иному соглашению между
залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом
распоряжении
19. ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ
РЕГИСТРАТОРА
19.1. Внутренний контроль
регистратора при размещении ценных бумаг
При
размещении ценных бумаг регистратор обязан на основании зарегистрированного
отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных
ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах
зарегистрированных лиц.
Такая сверка
также осуществляется при составлении
списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение
доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор
обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также
принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны
нарушать прав зарегистрированных лиц.
20.2.
Внутренний контроль документооборота
Каждый документ (распоряжение),
связанный с реестром, который поступает к Регистратору, должен быть
зарегистрирован в журнале учета входящих документов.
Процедура регистрации, обработки и
хранения входящей документации установлена Правилами внутреннего документооборота и
контроля эмитента,
разработанными в соответствии с требованиями нормативных актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
20.3. Порядок и сроки
рассмотрения обращений, заявлений и жалоб
Поступившие к Регистратору обращения, в том числе
заявления и жалобы (далее вместе - обращения) подлежат регистрации в журнале
учета входящих документов.
Обращения, не содержащие сведений о наименовании
(фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, признаются анонимными и не
рассматриваются.
Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если
повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы
ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ.
Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без
рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения
обращения должен содержать обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем
довод.
Обращения рассматриваются Регистратором в срок не
позднее 30 (тридцати) дней с даты их поступления.
